证监会咨询：有关《有关建议优化适用于中介人及个人从业员的胜任能力框架的咨询文件》回应

1. 将已完成的收购及回购守则交易数目由一项增加至两项？
2. 香港收购及合併委员会成员应在该委员会任职至少两年方可被视作为拥有相关经验？

3. 负责人员、主管人员和香港收购及合併委员会成员的相关经验应是在近期（即过去五

年内）获得的？

本会同意上述3点的建议。对于(c)项而言，就如上述回应问题第7及8点，就《收购及回购守则》（更应包括保荐人业务）负责人员和主管人员，应透过周年申报，确认维持经验、增加或减少，如果有五年没有维持经验，应考虑是否为持牌人适当人选。

问题11：你是否同意就拟进行收购及回购守则交易工作的持牌代表及有关人士设立额外的考试规定？

本会同意。

问题12：你是否同意本会将釐定持续培训时数的基础更改为“每名个人”的建议？请提供理由
以支持你的观点。

本会同意。这方法比较简单计算时数。

问题13：你是否同意有关适用于个人的最低要求的建议？请提供理由以支持你的观点。

本会同意。

问题14：你是否同意个人从业员每年应就与其受规管活动直接相关的课题参加至少5 个小时的
持续培训？请提供理由以支持你的观点。

本会同意。此举有助提升从业人员吸收多方面包括其受规管活动的知识。

问题15：你是否同意与职业道德及合规有关的持续培训建议规定？请提供理由以支持你的观
点。

本会同意，此举有助从业人员提升质素。

问题16：你是否同意建议的实施时间表？ 请提供理由以支持你的观点。

本会同意。为符合惯例以元旦开始计算持续培训时数，应在2022年1月1日生效。

如对此信函有任何查询，欢迎随时致电关注行业主任陈志华先生。

敬祝
        安康


香港证券及期货专业总会
理事会
谨启
2021年1月29