有关《有关(1)在交易层面上对香港证券市场实施投资者识别码制度的建议及(2)为在香港联合交易所上市的股份引入场外证券交易汇报制度的建议的咨询文件》回应
刊登日期: 2021-03-04
| 证券及期货事务监察委员会 | 网上递交 |
| 香港鲗鱼涌华兰路18号 | https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/ |
| 港岛东中心54楼 |
致： 证券及期货事务监察委员会
敬启者：
有关《有关(1)在交易层面上对香港证券市场实施投资者识别码制度的建议及(2)为在香港联合交易所上市的股份引入场外证券交易汇报制度的建议的咨询文件》回应
问题1：你对建议制度的适用范围有否任何意见？除碎股及特别买卖单位市场外，你认为有否任何其他类别的交易应获豁免？请说明你的看法。
本会认同相关意见。但是，就有关月供股票业务，咨询文件见不到会否进行规管？会否参考咨询文件的23段？又或者参考第38段的建议？
问题2：你对关于编配及提交券商客户编码的建议运作安排有否任何意见或提议？对于同一客户在北向交易投资者识别码制度及建议的香港投资者识别码制度下应获编配相同或不同的券商客户编码的做法，你有否任何意见？请说明你的看法。
本会认同相关建议，但是，就外国券商向香港券商开立代客交易户口，就这些外国券商及其客户而言，会否需要执行投资者识别码制度？若否，本会认为（1）对香港券商不公平；（2）令积积在香港联交所参与股票交易的客户，为逃避监管，在外国券商开立香港股票交易户口。有请 贵会作出进一步说明。
问题3：你对建议收集及提交客户识别信息的资料，以及有关持续更新中央数据资料库资料的规定，有否任何意见？请说明你的看法。
本会认同相关建议，更认为有助抽新股的公平性。
问题4：你对关于受规管中介人在遵守相关资料私隐法例及资料安全方面的建议措施（包括关乎客户就其个人资料的处理方式授予同意的建议安排）有否任何意见或提议？请说明你的看法。
本会认同相关建议，但是，当证监会透过投资者识别码制度获取客户资料后，应该通知中介人。
问题5：你对就实施香港投资者识别码制度而对《证监会操守准则》作出的建议修订有否任何意见？请说明你的看法。
本会认同相关建议。
问题6：你对于香港投资者识别码制度的建议实施时间表有否任何意见？请说明你的看法。
本会认同相关建议。
问题7：你对建议的场外证券交易汇报制度有否任何意见？请说明你的看法。
就配股而言，持牌券商因配股行动有可能把股票（1）直接存入客户于券商开立的户口；（2）又或者以实物股票形式发给客户，但咨询文件没有提到，会否以84段形式处理？
问题8：你对建议的场外证券交易汇报制度呈交系统有否任何意见？请说明你的看法。
本会认同相关建议。
问题9：你对场外证券交易汇报制度下有关客户同意的建议安排有否任何意见？请说明你的看
法。
本会认同相关建议。
问题10：你对就《证监会操守准则》作出的建议修订有否任何意见？请说明你的看法。
本会认同相关建议。
问题11：你对场外证券交易汇报制度的 建议 实施时间表有否任何意见？请说明你的看法。
本会认同相关建议。
如对此信函有任何查询，欢迎随时致电关注行业主任陈志华先生。
敬祝
安康
香港证券及期货专业总会
理事会
谨启
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