負責人 -股權資本市場

擔任第1類(證券交易)、第4類(證券意見)或者第6類(機構融資諮)及其他適用受規管活動的負責人,確保所有股權資本市場交易符合證監會及交易所規定。
領導及監督ECM團隊,負責IPO、配售、供股、股份回購、塊狀交易等項目的結構設計、執行及風險控制。
審閱及批准交易相關文件,包括招股章程/發售通函、公告、交易條款建議等,確保資料準確及符合監管要求。
建立及維持嚴謹的合規及內部監控框架,包括KYC/AML流程、資訊披露、利益衝突管理等,並向團隊提供指導及培訓。
與監管機構、交易所、法律及其他專業顧問保持良好溝通,處理監管查詢及審閱意見。
作為高級管理層成員,參與公司整體風險管理及業務策略制定。
建立及維持與多元機構客戶(私人基金、家族辦公室、財務顧問、資產管理公司等)的關係,提供全面帳戶服務,包括交易執行、孖展融資、IPO配售及塊狀交易。
 

持有香港證監會相關牌照,並已獲批為相關受規管活動的負責人,或具備足夠條件申請RO資格(第1、4、6類優先)。
不少於3-5年股權資本市場、投資銀行或ECM相關工作經驗,包括項目主導及團隊管理經驗。
熟悉香港監管框架,包括證監會規則、上市規則、收購及合併守則及其他適用守則。
良好中英文書寫及溝通能力,能處理中英文交易文件;熟悉普通話更佳。
具備高職業操守、強烈的風險意識,能在壓力下作出審慎決策。
在香港擁有穩固的機構客戶關係,並具備強大的新客戶開發能力。