有关证监会对CPT时数要求节录

有关证监会对CPT时数要求节录

 

有关证监会对CPT时数要求节录

 

以下是节录自《持续培训的指引》

 

5.2    持牌代表或有关人士必须在每个历年参加至少10个小时的持续培训（不论其从事多少及哪类受规管活动）。鑑于负责人员或主管人员负有较大的责任和问责性，他们须再参加额外2个小时的持续培训（即在每个历年参加至少12个小时的持续培训）。这2个小时的持续培训应涵盖有关监管合规的课题。

 

5.3 个人在每个历年应参加至少5个小时的持续培训（此持续培训可被分别计算在持牌代表及有关人士或负责人员及主管人员每个历年必须符合的10或12个小时的持续培训时数中），而有关的课题应与其在参加该持续培训期间获发牌进行的受规管活动直接相关*。作为一般原则，这些持续培训时数应根据该人在其从事的各个不同的作业范畴所占用的时间，按比例分配以涵盖每个相关范畴。此外，以下两类个人必须符合特定要求。

 

*例如适用的合规准则、法例规定及监管标准、业务操守、市场发展、新推出的金融产品及风险管理系统。

 

5.4 个人在加入行业的首12个月（即首次成为第2.2段所述的个人），必须参与2个小时有关职业道德的持续培训，包括但不限于与以下各项有关的课题：诚信，公平，适当的谨慎和勤勉尽责，真诚，客观，客户的最佳利益，公平对待客户，避免利益衝突，以及将客户资料保密。此后，有关个人在每个历年须就与职业道德或合规有关的课题完成至少2个小时的持续培训。与“合规＂有关的课题包括但不限于金融业的法律及监管框架、监管机构发布的操守准则及业界指引，以及由个别公司内部或其他专业团体制订的政策和指引。

 

5.5 为免生疑问，初次加入行业的个人可将有关职业道德的2个小时强制性持续培训时数，用作履行第5.4段所述的每年持续培训规定，但不可用作履行载于第5.2段对负责人员及主管人员的每年额外2个小时的持续培训时数规定。此外，亦不可被计算作为了符合条件以获豁免遵守认可行业资格及本地监管架构考试的规定而须达到的持续培训时数。

 

牌照代表培训要求为10小时，RO为12小时。【所有受规管牌照相关】课程需参加最少5小时。入行首12个月必须参与2小时【职业道德】的CPT。【职业道德或合规】课程需参加2小时，【监管合规】课程，RO需参加2小时。请注意，上述两者「合规」是指同一件事，包括但不限于：行规、规例、反洗钱等等，本会以【合规】综合类别。