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有關證監會對CPT時數要求節錄

三月 09.2023


有關證監會對CPT時數要求節錄

 

以下是節錄自《持續培訓的指引》

 

5.2    持牌代表或有關人士必須在每個曆年參加至少10個小時的持續培訓(不論其從事多少及哪類受規管活動)。鑑於負責人員或主管人員負有較大的責任和問責性,他們須再參加額外2個小時的持續培訓(即在每個曆年參加至少12個小時的持續培訓)。這2個小時的持續培訓應涵蓋有關監管合規的課題。

 

5.3 個人在每個曆年應參加至少5個小時的持續培訓(此持續培訓可被分別計算在持牌代表及有關人士或負責人員及主管人員每個曆年必須符合的10或12個小時的持續培訓時數中),而有關的課題應與其在參加該持續培訓期間獲發牌進行的受規管活動直接相關*。作為一般原則,這些持續培訓時數應根據該人在其從事的各個不同的作業範疇所佔用的時間,按比例分配以涵蓋每個相關範疇。此外,以下兩類個人必須符合特定要求。

 

*例如適用的合規準則、法例規定及監管標準、業務操守、市場發展、新推出的金融產品及風險管理系統。

 

5.4 個人在加入行業的首12個月(即首次成為第2.2段所述的個人),必須參與2個小時有關職業道德的持續培訓,包括但不限於與以下各項有關的課題:誠信,公平,適當的謹慎和勤勉盡責,真誠,客觀,客戶的最佳利益,公平對待客戶,避免利益衝突,以及將客戶資料保密。此後,有關個人在每個曆年須就與職業道德或合規有關的課題完成至少2個小時的持續培訓。與“合規"有關的課題包括但不限於金融業的法律及監管框架、監管機構發布的操守準則及業界指引,以及由個別公司內部或其他專業團體制訂的政策和指引。

 

5.5 為免生疑問,初次加入行業的個人可將有關職業道德的2個小時強制性持續培訓時數,用作履行第5.4段所述的每年持續培訓規定,但不可用作履行載於第5.2段對負責人員及主管人員的每年額外2個小時的持續培訓時數規定。此外,亦不可被計算作為了符合條件以獲豁免遵守認可行業資格及本地監管架構考試的規定而須達到的持續培訓時數。

 

牌照代表培訓要求為10小時,RO為12小時。【所有受規管牌照相關】課程需參加最少5小時。入行首12個月必須參與2小時【職業道德】的CPT。【職業道德合規】課程需參加2小時,【監管合規】課程,RO需參加2小時。請注意,上述兩者「合規」是指同一件事,包括但不限於:行規、規例、反洗錢等等,本會以【合規】綜合類別。


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