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課題

14/9/2023 237

1: 金融糾紛調解中心

2: 廉政公署

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1: 金融糾紛調解中心及金融糾紛調解計劃簡介
2: 「專業誠信 致勝之道」金融服務界管理人員廉政講座
18/8/2023 236 證監會
中介機構部中介機構監察科副總監兼打擊洗錢主管彭凱婷女士、經理林浩勤先生
香港交易所
香港交易所營運科交易部高級副總裁高卓仁先生 、副總裁陳玉嬋女士 

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1: 有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的主要監管發展的最新情況及其他監管觀察所得
2: FINI 全市場演習和上線安排概要、港幣-人民幣雙櫃台模式
12/7/2023 235 1: 證券總會義務律師李偉東博士
2: 證券總會義務律師關智傑律師
3: 白一平博士
相片 1: 法律:中國證券投資者保護法律問題探討
2: 法律:淺談借殼上市之法規
3: 信託:傳承有道

15/6/2023

234

恒生指數有限公司

市場研究總監趙永輝先生

指數策略研究主管朱偉傑先生

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1. 指數投資的興起 — 以低成本達至多元化投資之方法

2. 恒指波幅指數— 量度市場波幅的有效工具

18/5/2023

233

香港金融管理局

銀行操守部總經理沈建宇先生

高級經理陳頴兒女士

市場發展處高級經理黃子恩女士

 

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1. 金管局就投資者保障的監管重點

2. 香港綠色和可持續金融發展

19/4/2023

232

香港警務處

財富情報及調查科 - 曾梓桓高級督察

商業罪案調查科 - 羅奕鵬高級督察

商業罪案調查科 - 方詩穎高級督察

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1: 反洗錢及反恐怖分子資金籌集

2: 反商業詐騙

3: 有關證券、期貨及資產管理等商業罪案之分享

17/4/2023

RF22-10

財經事務及庫務局署理局長 陳浩濂先生

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金融科技與綠色金融最新發展

12/4/2023

RF22-09

香港交易及結算所有限公司碳市場及ESG產品發展部主管趙健能先生

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香港國際碳市場Core Climate概覽

6/4/2023

RF22-08

勝利證券有限公司執行董事陳沛泉先生

勝利證券有限公司項目總監鄧梓峰先生

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申請證監會虛擬資產牌照在香港提供虛擬資產交易服務及營運介紹

29/3/2023

RF22-07

長橋聯合創始人胡國文先生

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Virtual Asset 在香港的展望

22/3/2023

RF22-06

畢馬威香港法證會計服務部門副總監、香港證券及期貨專業總會幹事利卓榮先生

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應用網絡分析在欺詐調查

21/3/2023

231

1:南方東英資產管理有限公司李雪恒先生

2:瑞銀集團 UBS李梓維先生

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1: 下季度市場展望及新上市虛擬資產ETF介紹

2: 窩輪牛熊證資金流及介紹

15/3/2023

RF22-05

恒生指數公司 指數策略研究主管朱偉傑先生

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大趨勢如何塑造我們的未來生活及主題指數如何捕捉大趨勢

8/3/2023

RF22-04

證監會中介機構部發牌科總監兼金融科技組主管黃樂欣女士

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香港虛擬資產市場的監管及發展

23/2/2023

230

1: 穆迪分析監管機構關係管理總監鄧凱琳小姐

2: 香港金融科技協會、綠色科技委員會聯席主席; Aereve首席執行官梁偉健先生

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2023 年亞洲金融科技和綠色金融 (ESG)管理

13/2/2023

229

1: 立法會金融服務界李惟宏議員

2: 團結香港基金研究員蕭逸駒先生

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1: 「如何推動金融服務業多元化發展?」中小券商如何自處?

2: 央行數碼貨幣

1/2/2023

RF22-03

1: 惠譽常青分析部聯席董事周漢威先生

2: 普華永道香港氣候與可持續發展合夥吳美慧女士

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金融從業員金融科技培訓計劃2022---專家分享網絡研討會系列第三節

環境、社會及管治 (ESG)與責任投資

證券期貨業參與者對環境、社會和治理發展的参與

16/1/2023

RF22-02

立法會議員邱達根先生(科技創新界)

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金融從業員金融科技培訓計劃2022---專家分享網絡研討會系列第二節

香港虛擬資產服務提供者面對的挑戰

9/1/2023

228

1: 芝商所CME(芝加哥商品交易所集團)

2: 聯合評級國際有限公司

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1: 芝商所市場規則

2: (i)聯合評級國際簡介及中資美元債概况

(ii)中國城投信用評級方法論、債券市場現況及行業展望

4/1/2023

RF22-01

李懿政小姐(數碼港金融科技高級經理)

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金融從業員金融科技培訓計劃2022---專家分享網絡研討會系列第一節

什麼是元宇宙?證券投資行業如何協助其發展?

19/12/2022

227

香港中國金融協會

富國資產管理(香港)有限公司許漢華先生

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資產管理行業的業務介紹和未來展望

14/12/2022

RT22-08

AutoML Capital 創始合夥人Ms. Rebecca Lim/Dr. Chung

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金融從業員金融科技培訓計劃2022---系列培訓課程第八節

機械理財智顧問/機械投顧簡介

30/11/2022

RT7

宜家家居數字項目和能力經理Ms. Kellie Chow

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金融從業員金融科技培訓計劃2022---系列培訓課程第七節

金融科技數據轉換的準備工作

23/11/2022

226

香港交易所

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香港交易所市場及結算措施研討會

16/11/2022

RT22-06

1: 香港監管科技協會主席周鳳儀女士

2: 辰罡科技(香港)有限公司財務總監張小亮先生

3: Mr. Quincy Tse

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金融從業員金融科技培訓計劃2022---系列培訓課程第六節

運用科技打擊欺詐和市場失當行為

2/11/2022

RT5

香港監管科技協會主席周鳳儀女士

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金融從業員金融科技培訓計劃2022---系列培訓課程第五節

加密貨幣的和法律合規制度

19/10/2022

RT22-04

騰世亞洲有限公司行政總裁梁展強先生

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金融從業員金融科技培訓計劃2022---系列培訓課程第四節

運用科技履行反洗錢和反恐融資(AML/CFT)義務

19/10/2022

225

證監會

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1: WINGS – 提交財務申報表和牌照申請;

2: 優化後的勝任能力框架;

3: 管理商業電郵詐騙的風險;

4: 證監會近期案例 (有關認識你的客戶及其它缺失)

5/10/2022

RT22-03

Mr. Perry Wong

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金融從業員金融科技培訓計劃2022---系列培訓課程第三節

分布式分類帳/區塊鏈技術的潛力

14/9/2022

224

1: 廉政公署

2: 金融糾紛調解中心

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1:「專業誠信 致勝之道」金融服務界從業員廉政講座;

2:金融糾紛調解中心及金融糾紛調解計劃簡介。

7/9/2022

RT22-01

香港監管科技協會名譽司庫楊振華先生

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金融從業員金融科技培訓計劃2022---系列培訓課程第一節

金融科技和合規科技基礎

19/8/2022

223

德勤中國  

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香港對虛擬資產的監管制度和監管技術應用

1.   虛擬資產交易平台發牌

2.   提議的新 VASPs 制度;

3.   虛擬資產基金經理;

4.   反洗錢制度更新;

5.   監管科技應用.

21/7/2022

222

上海證券交易所  

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投資內地市場:現況與展望。

10/6/2022

221

香港交易所

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香港交易所市場及結算措施網上研討會

(1) FINI 項目市場更新;(2) 香港投資者識別碼制度;(3) VaR 平台正式推出;(4) 替換中央結算系統終端機智能卡;(5) 衍生產品假期交易的大額未平倉合約申報程序;(6) 北向交易投資者識別碼模式 - 券商客戶編碼要求。

20/5/2022

220

Annie Chan & Associates Limited

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如何應對監管現場檢查及法規調查?

13/4/2022

219

香港交易所

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1:衍生產品假期交易簡述(交易部聯席主管 何耀昌先生)

2:新一代風險管理模型簡述(結算風險管理 高級副總裁  陳建銘先生及助理副總裁  陳璇娟女仕)

28/3/2022

218

瑞萬通博葉子健先生

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窩輪、牛熊證常見誤解剖析

16/3/2022

217

畢馬威會計師事務所

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業界如何應對反洗錢近期監管發展趨勢及關注熱點

17/2/2022

216

網上大搜查有限公司

盧奕基先生 (顧問)(前保安局政治助理及警務處助理處長)

黎德誠大律師 (顧問) 

黎梁肖芬女士 (董事總經理) ,

黃光先生 (技術總監)

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1: 洗黑錢 (ML) 和恐怖主義融資 (TF) 立法、政策簡介、作案手法和預防;

2: 網上大搜查系統介紹

18/1/2022

215

恒生指數有限公司

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1: 恒生指數 — 香港藍籌股的重要指標

2: 環境、社會和企業管治(ESG)

3: 恒生科技指數 追蹤高增長的科技主題

9/12/2021

214

雷琨傑先生(摩根大通)

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港股、美股輪證資金流及部署 

22/11/2021

213

聯合評級國際

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1. 聯合評級國際簡介及中資美元債評級知識

2. 中資房地產信用評級方法論、債券市場現況及行業展望

3. 中國城投信用評級方法論、債券市場現況及行業展望

21/10/2021

212

1: 財經事務及庫務局副局長陳浩濂

2: 證監會

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1: 香港作為國際金融中心的定位及最新的政策方向

2: 證監會就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引的最新修訂及相關管控措施及合規作業方式進行視察的結果

15/9/2021

211

1: 金融糾紛調解中心

2: 廉政公署

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1: 證券行與其客戶之間金融糾紛的處理

2: 「專業誠信 致勝之道」金融服務界從業員廉政講座

18/8/2021

210

穆迪分析鄧凱琳女士

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評級方法及估值方法的講解

3/8/2021

209

數碼港

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金融資產管理科技演示日 2021

20/7/2021

208

香港交易所

 

1. 滬深股通交易安排

2. 領航星風險平台預習計劃

3. 2021 年合規評核及現場視察之年度計劃

4. SMARTS 市場監控概覽

16/6/2021

207

中審眾環(香港) 會計師事務所 陳惠卿女士

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反洗錢最佳做法及執法個案最新消息

26/5/2021

206

羅兵咸會計師事務所

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數碼時代的合規監管關注

29/4/2021

205

朱維鵬先生(香港財務顧問協會)

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香港多元化的核心價值

23/3/2021

204

黃海樂先生

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金融。科技。風險。管理。

3/2/2021

203

日興資產管理香港有限公司葉子健先生

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了解主題式 ETF 及其選擇技巧

25/1/2021

202

安永會計師事務所

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監管熱點更新

14/12/2020

201

Refinitiv 鄧凱琳女士

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1. 如何使用情緒分析工具作致勝投資和交易決策

2. 在疫境下,如何通過數字化轉型與良好客戶關係發掘更多新商機

3. 以最新的風險和合規科技,迎合多變的業務

25/11/2020

200

吳維雄先生

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金融科技簡介及對金融業之風險評估

19/10/2020

199

證監會

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1. 就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的視察結果及其他監管觀察所得

2. 2019 20 年互聯網網絡保安主題檢視的視察結果及互聯網證券交易的最新趨勢

21/9/2020

198

香港交易所

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1. 優化證券市場的開市前時段

2.香港結算於金管局開設港元 RTGS 戶口 參與者的準備工作

3. 衍生產品市場﹕開市前時段隨機停止機制 市場監控

4.市場波動調節機制多次觸發機制 市場監控 5. 大宗錯價交易 市場監控

14/9/2020

197

1: 廉政公署

2: 金融糾紛調解中心

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1: 「誠信專業 營商有道」金融服務界從業員廉政講座

2: 調解為先.雙贏方案

13/8/2020

196

朱維鵬先生(香港財務顧問協會)

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21世紀的隱形冠軍企業

27/2/2020

195

朱維鵬先生

 

21 世紀的香港社會 - 破窗理論與路西法效應 (疫情取消)

9/12/2019

194

香港交易所

 

香港交易所市場概況及產品最新發展    

14/10/2019

193

上海證券交易所

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(1) 資本市場的互聯互通; (2) 上海證券交易所科創板規則介紹 

24/9/2019

192

1: 廉政公署

2: 金融糾紛調解中心

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1: 「專業誠信  致勝之道」金融服務界從業員廉政講座

2: 證券行如何妥善處理與客戶的金融糾紛

19/8/2019

191

香港交易所

 

(1)滬港通、深港通及交易所買賣基金最新狀況;

(2)股票衍生產品市場最新狀況

16/7/2019

190

梁淑蘭女士

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董事、監事及高級管理人員責任保險在金融從業集團的關係

17/6/2019

189

香港交易所

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1. 香港股票衍生品市場概覽;

2. 香港交易所買賣基金(ETF)和槓桿反向產品(L&I)發展 

14/5/2019

188

安永會計師事務所

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SFC監管熱點更新

15/4/2019

187

朱維鵬先生(香港財務顧問協會)

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重塑世界的趨勢

12/3/2019

186

證監會

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 (A) 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集  (B) 攜手推進網上投資安全

7/1/2019

185

1: 廉政公署

2: 金融糾紛調解中心

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1:「專業誠信  致勝之道」金融服務界從業員廉政講座

2: 證券行如何妥善處理與客戶的金融糾紛

22/10/2018

184

金融糾紛調解中心

 

證券行如何妥善處理與客戶的金融糾紛

14/9/2018

183

朱維鵬先生(香港財務顧問協會)

 

獨角獸的陰暗面

20/8/2018

182

Refinitiv 路透社

 

迷網50所衍生的各種風險,近期反洗黑錢活動簡介

23/7/2018

181

2Go Trade Limited

 

有關經紀行業的綱絡安全

25/6/2018

180

安永會計師事務所

 

SFC監管熱點更新

7/5/2018

179

香港交易所

 

香港交易所股票期貨最新發展

16/4/2018

178

1: 香港交易所

2: 黃國英先生

 

1: 香港交易所股票期貨最新發展、股票期貨產品簡介、股票期貨交易策略

2: 靈活運用股票期貨產品的實戰分析

12/3/2018

177

1: 證監會

2: 金融糾紛調解中心

 

1: 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的最新監管發展及分享現場視察的觀察所得

2: 調解為先.雙贏方案

16/10/2017

175

安永會計師事務所

 

金融從業人員注意事項

15/1/2018

176

1: 廉政公署

2: 郭偉強議員

 

1: 「專業誠信  致勝之道」金融服務界從業員廉政講座

2: 適合證券業的勞工法例

18/9/2017

174

證監會

 

1. 證券融資風險及監管要求

2. 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的最新監管發展及分享現場視察的觀察所得

21/8/2017

173

1: 廉政公署

2: 金融糾紛調解中心

 

1:「誠信專業 營商有道」金融服務界從業員廉政講座

2: 調解為先.雙贏方案

24/7/2017

172

朱維鵬先生(香港財務顧問協會)

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香港證券業全球化研究 - 看香港證券業發展怎樣在停滯的年代加速持續發展

26/6/2017

171

羅掁邦先生

 

股票及恒指期權之策略運用

12/5/2017

170

柯伍陳律師行 盧致維律師

 

證監會調查須知及探討近期案例

28/4/2017

169

香港交易所

 

Update on Stock Connect; Update on CNH products and new products launch (USD/CNH Options); Update on HKEX equity derivatives products

7/3/2017

168

朱維鵬先生(香港財務顧問協會)

 

金融服務業的競合理論和瘋銷理論

13/1/2017

167

香港交易所

 

1.中國市場相關衍生工具 2.人民幣貨幣產品 – 掌握人民幣波動管理的全新選擇3.    深港通 – 連接中國的新篇章

17/10/2016

166

岑智勇先生

 

第4季投資展望

12/9/2016

165

朱維鵬先生(香港財務顧問協會)

 

證券業的競合策略和瘋銷理論

8/8/2016

164

香港交易所

 

1. 人民幣貨幣期貨 – 環球匯率風險與機會 2. 倫敦金屬期貨小型合約簡介及應用3.    現貨市場更新

12/7/2016

163

李偉傑先生

 

L型經濟下的投資環境

4/7/2016

162

金融糾紛調解中心

 

調解為先.雙贏方案

27/6/2016

161

1: 張華峰議員

2: 廖群先生

 

在內地L型經濟展望下,港股將何去何從?

30/5/2016

160

1: 證監會

2: 廉政公署

 

1. 以風險為本的方法進行盡職審查及持續交易監察

2. 「誠信專業 營商有道」金融服務界從業員廉政講座

18/3/2016

159

錢榮澤律師

 

聯交所的監管架構

11/3/2016

158

李偉傑先生

 

加息週期下的投資部署

29/1/2016

157

朱維鵬先生(香港財務顧問協會)

 

環球化(Globalization) 對香港證券業的影響

19/1/2016

156

香港交易所

 

1.滬港通最新市場發展、2.人民幣貨幣期貨、3香港交易所期貨及期權

25/11/2015

155

金融糾紛調解中心

 

金融糾紛有得「解」

20/10/2015

154

錢榮澤律師

 

香港證監會執法和香港交易所上市規則執行最新情況

29/9/2015

153

梁永忠先生

 

全方位短距離-策略思維看香港企業局勢

20/8/2015

152

張華峰議員

 

A股崩盤 凸顯香港優勢

21/7/2015

151

1. 香港交易所

2. 工聯會勞工界立法會議員郭偉強

 

1.滬港通最新市場發展

2.介紹勞工法例

23/6/2015

150

1: 廉政公署

2: 證監會

 

1: 「誠信專業 營商有道」金融服務界從業員廉政講座

2: 「客戶盡職審查及可疑交易報告的法定要求」及「分享與證券業有關的可疑交易案例」

26/5/2015

149

陳鳳翔先生

 

香港的投資機遇之一帶一路及AIIB角色

28/4/2015

148

溫偉德先生 (Megahub)

 

金融系統的操作風險和應用

24/3/2015

147

1: 香港交易所

2: 金融糾紛調解中心

 

1: 滬港通 2015

2: 金融糾紛有得「解」

27/1/2015

146

上海證券交易所程文先生(會員部總監助理)、徐乾先生(駐香港代表)

 

滬港通

27/11/2014

145

溫偉德先生 (Megahub)

 

新一代系統專業享

27/10/2014

144

梁永忠先生

 

策略思維與成功改變

30/9/2014

143

1: 吳亮星議員

2: 香港交易所

 

1: 國家的金融經濟

2: 滬港通 - 中國內地與香港股票市場交易互聯互通機制試點介紹

26/8/2014

142

香港交易所

 

1:香港交易所的產品和服務的最新發展「環球市場科衍生產品交易部」

2:倫敦金屬交易所(LME)簡介「環球市場科亞洲商品部」

3:人民幣貨幣期貨簡介「環球市場科定息產品及貨幣發展部」

29/7/2014

141

1: 廉政公署

2: 證監會

 

1: 「誠信專業 營商有道」金融服務界從業員廉政講座

2: 客戶篩查,監察及舉報可疑交易

24/6/2014

140

錢榮澤律師

 

洗黑錢

27/5/2014

139

陳鳳翔先生

 

人民幣利率自由化下的相關行業分析

3/4/2014

138

1: 鄧聲興先生

2: 藺常念先生

 

1: 新經濟

2: 科學與股市

11/3/2014

137

1: 投資者保障

2: 金融糾紛調解中心

 

1: 投資者保障

2: 金融糾紛調解簡介會

14/1/2014

136

鄭家華先生

 

展望2014投資方向

6/11/2013

135

1: 廉政公署

2: 經濟通

 

1:「誠信專業 營商有道」金融服務界從業員廉政講座

2: 經濟通及交易通:「財經脈搏,更快更新」、「交易風險管理」

2/10/2013

134

錢榮澤律師

 

證監會聆訊及執法個案

13/8/2013

133

羅善康先生 (2Go)

 

香港金融科技在2020

16/7/2013

132

葉和東先生

 

中國夢

17/6/2013

131

1. 香港交易所環球市場科衍生產品交易總監黃愛玲

2. 鄧聲興博士

 

1. 香港交易所股票期權改革及股票期權專頁

2. 下半年度環球投資策略

16/4/2013

129

證監會

 

打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的重要合規事項

18/3/2013

128

許天奇先生、李世聰先生

 

1. 合規的開戶程序及產品銷售技巧 2. 配售上巿公司債券

23/1/2013

127

鄧聲興先生

 

展望2013年

30/10/2012

125

陳志華先生

 

打擊洗錢及恐怖分子資金籌集

17/9/2008

90

立法會議員(金融服務界)詹培忠先生

 

論當時之股市和政治形勢

19/8/2009

89

致富證券研究部經理莊志豪先生

 

全球能源危機下的投資新角度

30/7/2009

88

滙業財經集團董事熊麗萍小姐

 

內地推動經濟政策對今年投資市場的啟示

26/3/2009

82

葉和東教授

 

中國社會發展多面觀

13/2/2009

81

錢榮澤律師

 

股票交易的法規

9/12/2008

79

新鴻基證券策略師彭偉新先生

 

2009年投資前境概覽

25/11/2008

78

立法會議員(金融服務界)詹培忠先生

 

世界金融海嘯對本港金融及政治的影響

8/7/2008

72

立法會議員(金融服務界)詹培忠先生

 

證經探討( 二 ) 「宏尖論」

3/6/2008

71

中聯辦社會工作部處長黃小軍先生

 

中國經濟面面觀-災後中國經濟的評估和分析

11/3/2008

66

立法會議員(金融服務界)詹培忠先生

 

證經探討2008

19/2/2008

65

何俊麒律師

 

證監調查事例及證券遺產處理

8/1/2008

64

荷蘭合作銀行股票衍生工具部助理董事黃集恩先生

 

如何利用衍生工具來鞏固投資組合

4/1/2008

63

1: 智才投資學會行政總裁羅振邦先生

2: 與工聯會業餘進修中心聯合舉辦之持續專業培訓課程

 

點解我要投資

21/9/2007

61

與工聯會業餘進修中心聯合舉辦之持續專業培訓課程

 

點解我要投資

8/10/2007

60

證監會

 

防止洗黑錢及其他合規及內部監控座談會

11/9/2007

59

中聯辦社會工作部處長黄小軍先生

 

當前中國宏觀經濟現象分析

7/8/2007

58

法國巴黎銀行香港分行董事零售衍生工具部翁世權先生

 

認股證對沖及買賣策略

10/7/2007

57

滙業財經集團證券部主管熊麗萍小姐

 

內地及本港股票市場的互動性及投資啟示 

12/6/2007

56

1: 廉政公署

2: 香港交易所

 

1: 財經有道廉政講座

2: 介紹香港交易所衍生產品

15/6/2007

55

與工聯會業餘進修中心聯合舉辦之持續專業培訓課程

 

點解我要投資

8/5/2007

54

香港交易所

 

介紹香港交易所衍生產品

12/4/2007

53

1: 東方匯理銀行衍生產品部董事李靄欣小姐

2: 東方匯理銀行衍生產品部助理副總裁梁麗珊小姐

 

衍生產品的風險管理 – 從發行商及投資者出發

8/3/2007

51

滙業財經集團證券部主管熊麗萍小姐

 

內地A、B股市場對2007年港股的啟示

8/2/2007

50

智才投資學會行政總裁羅振邦先生

 

投資組合設計及管理

8/1/2007

49

香港交易所

 

認識香港交易所的股票期貨及期權

1/12/2006

48

立法會議員(金融服務界)詹培忠先生

 

論「證、政」面面觀

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